Pialang Crypto dan penasihat pendanaan yang memberikan atau memberikan rekomendasi tentang cryptocurrency akan ditempatkan di bawah cakupan pengawas sekuritas AS tahun ini.
Pernyataan 7 Februari dari Divisi Ujian Sekuritas dan Biaya Alternatif (SEC) menguraikan prioritasnya untuk tahun 2023, menyarankan pialang dan penasihat yang berurusan dengan kripto harus lebih berhati-hati saat memberikan, mempromosikan, atau membuat saran yang berkaitan dengan properti digital.
Diakui bahwa broker dan penasihat SEC yang terdaftar akan diawasi dengan ketat untuk melihat apakah mereka mengadopsi “persyaratan perawatan masing-masing” saat membuat saran, rujukan, dan menawarkan rekomendasi pendanaan.
Saat ini kami memperkenalkan prioritas Divisi Ujian 2023. Divisi ini menerbitkan prioritas pemeriksaannya setiap tahun untuk memberikan wawasan tentang strategi berbasis risikonya.
Sebagai tambahan:
— Biaya Sekuritas dan Alternatif AS (@SECGov) 7 Februari 2023
SEC juga dapat memeriksa apakah entitas ini “secara rutin” menilai dan mengganti prosedur mereka untuk memastikan mereka memenuhi “praktik kepatuhan, pengungkapan, dan administrasi bahaya”.
Pengumuman ini mirip dengan prioritas SEC yang diluncurkan pada tahun 2022, tetapi tampaknya tahun ini regulator lebih menekankan pada persyaratan perawatan dan praktik oleh broker, daripada perhatian mereka terhadap risiko unik yang ditawarkan oleh “peningkatan ilmu terapan keuangan” yang disorot dalam 2022.
Penegasan terbaru datang hampir dua minggu setelah sebuah laporan mengklaim SEC telah menyelidiki penasihat pendanaan terdaftar yang mungkin memberikan hak asuh aset digital kepada kliennya tanpa {kualifikasi} yang benar.
Terkait: SEC membocorkan info pribadi penambang kripto selama penyelidikan: Laporkan
Penyelidikan SEC dilaporkan telah terjadi selama beberapa bulan tetapi sekarang berada di urutan teratas daftar prioritas setelah runtuhnya perdagangan crypto FTX, menurut laporan dari Reuters.
Menurut peraturan, perusahaan penasehat pendanaan harus disertifikasi untuk memasok penyedia kustodian kepada pembeli dan menyesuaikan dengan perlindungan kustodian yang ditetapkan dalam Undang-Undang Penasihat Pendanaan tahun 1940.
